萝莉 胜利女神：nikke 中原鼎泓债券A,中原鼎泓债券C: 中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书更新(2024年11月28日公告)

作业帮在线拍照解题 中原鼎泓债券型证券投资基金   招募说明书（更新）  基金约束东谈主：中原基金约束有限公司  基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         紧迫教唆   中原鼎泓债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）也曾中国证监会 2019 年 6 月 26 日证监许可20191134 号文准予注册。本基金基金合同于 2019 年 11 月 19 日持重成功。   基金约束东谈主保证本招募说明书的内容确凿、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者根据所 执有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境要素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额执有东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金约束东谈主 在基金约束实施过程中产生的积极约束风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金， 其永恒平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币市集基金，属于中低 风险品种。根据 2017 年 7 月 1 日推广的《证券期货投资者适合性约束办法》                                         ，基金约束东谈主和 销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行动不改变基金的本质性风险收益特征， 但由于风险分类门径的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级效果应 以基金约束东谈主和销售机构提供的评级效果为准。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金约束东谈主可能依照法律法例及基 金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金约束东谈主将对基金简称进行特殊符号， 暂停长远侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变当前 间和最终变现价钱都具有不确定性，而且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅读关系 内容并蔼然本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的关系风险可能顺利或迤逦成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金家具尊府提要，全面相识本基金的风险收益特征和家具特质，并充分研究自身的风险承 受材干，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其异日表现。   基金约束东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎尽力的原则约束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   投资者应当负责阅读并全都链接基金合同规矩的免责条目和规矩的争议处理方式。   本招募说明书更新磋议财务数据和净值表现数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 长远2024年1季报，则本次更新暂无关系投资组合申报和事迹数据），主要东谈主员情况截止日 为2024年11月27日。（本招募说明书中的财务尊府未经审计）   更新事项：增聘基金司理。                                                                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   一、前言   《中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         》（以下简称“本招募说明书”）依 据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                              、《证券投资基金销售管 理办法》    （以下简称“《销售办法》”）、                  《公开召募证券投资基金运作约束办法》                                   （以下简称 “《运作办法》”）、          《公开召募证券投资基金信息长远约束办法》                             （以下简称“《信息长远 办法》”）、      《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险约束规矩》                             （以下简称“《流动性风险 约束规矩》”）过火他磋议规矩以及《中原鼎泓债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金约束东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对其 确凿性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募 的。本基金约束东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权力义务的法律文献，其他与本基金关系的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金约束东谈主、基 金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额执有东谈主四肢基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他磋议规矩享有权力、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额执有东谈主的权力和义务，应细心查阅基金合同。                   二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《中原鼎泓债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何灵验革命和补充。                         中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验革命和补充。               《中原鼎泓债券型证券投资基金基金家具尊府提要》过火更 新。                                     。 行政规矩以过火他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文告等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的革命。     《信息长远办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息长远约束办法》及颁布机关对其 时常作念出的革命。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其时常作念出 的革命。 及颁布机关对其时常作念出的革命。 体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。 存续或经磋议政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织。 括其时常革命）及关系法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者。 点办法》    （包括其时常革命）及关系法律法例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主。                               中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金约束东谈主将强了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构。 账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非往返过户等。 受中原基金约束有限公司委托代为办理登记业务的机构。 份额余额过火变动情况的账户。 申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证据的日历。 计帐效果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。           ：指《中原基金约束有限公司灵通式基金业务王法》，是法度基金约束 东谈主所约束的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金约束东谈主、销售机构和投资东谈主共                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 同顺从。 份额的行动。 求将基金份额兑换为现金的行动。 央求将其执有基金约束东谈主约束的、某一基金的基金份额转机为基金约束东谈主约束的其他基金基 金份额的行动。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购央求的一种投资方式。 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份额总和后的余额） 逾越上一灵通日基金总份额的 10%。 已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 （包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子长远网站）等媒介。 有东谈主服务的用度。                                   中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支执证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或往返的债券等。 式，将基金调解投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待。 置计帐，目的在于灵验防碍并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险约束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值技艺仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。                            三、基金约束东谈主   （一）基金约束东谈主概况   称号：中原基金约束有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   设立日历：1998年4月9日   法定代表东谈主：张佑君   磋议东谈主：邱曦   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   中原基金约束有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                     执股单元              执股占总股本比例        中信证券股份有限公司                        62.2%                                   中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）        MACKENZIE          FINANCIAL       27.8%        CORPORATION        天津海鹏科技参议有限公司                        10%                      统统                   100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往返部总司理、帮手、副总司理，中信证券董事，长盛基金约束有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公 司董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本约束有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票约束委员会主任、钞票约束党委文牍。曾任中信证券股份有限公司规划财务部B 角、总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、往返与繁衍家具业务线家具开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金约束有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金约束（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金约束有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原钞票投资约束有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金约束 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤独董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴巨匠， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 会研究院特聘兼职讲授及广西南宁政府参议巨匠。曾任职于国度东谈主社部政策法例司空洞处。    殷少平先生：孤独董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副讲授、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤独董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤独董事，博士。讲授，博士生导师，主要研究主见为财务约束、成本 市集、破钞经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商约束学科评议组召 集东谈主、国务院学位委员会第八届工商约束学科评议组成员、第五届天下MBA援手带领委员 会副主任委员、援手部工商约束专科教会带领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲约束发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资约束委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产约束公司(HGI)的 全球约束委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主执办事）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险约束部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险约束部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险约束等办事。    宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金约束有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金约束有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金约束有限公司北京分公司副总司理、市集推广部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任中原基金约束有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金约束有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金约束有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 行总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息空洞处副 处长（主执办事），中原基金约束有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金约束有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金约束有限公司基金司理助理， 益民基金约束有限公司投资部部门司理，中原基金约束有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金约束有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金约束有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金约束有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金约束有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金约束有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资约束有限公司副总司理，中原基 金约束有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：看守长，硕士。现任中原基金约束有限公司党委委员、纪委文牍、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金约束有限使命公司。曾任中原基 金约束有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金约束有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本约束有限公司监事、上海中原钞票投资约束有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司规划财务部，曾任中原基金约束有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金约束有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤集聚有限公司、深圳市中大投资约束有限公司，曾任中信基金约束 有限使命公司信息技艺部负责东谈主，中原基金约束有限公司信息技艺部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   刘明宇先生，硕士。2009年6月加入中原基金约束有限公司，历任机构债券投资部研究 员、投资司理助理、投资司理，中原鼎实债券型证券投资基金基金司理（2017年12月19日至                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）             、中原蓬勃债券型证券投资基金基金司理（2017年12月19日至2019年1 月7日历间）、中原踏实双利债券型证券投资基金基金司理（2018年12月17日至2020年3月24 日历间）、中原鼎祥三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2017年12月11日 至2020年6月23日历间）、中原鼎智债券型证券投资基金基金司理（2017年12月11日至2021 年1月27日历间）、中原鼎隆债券型证券投资基金基金司理（2017年12月11日至2021年1月27 日历间）、中原鼎诺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2017年12月11日 至2021年1月27日历间）、中原鼎瑞三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理 （2017年12月11日至2021年1月27日历间）、中原鼎兴债券型证券投资基金基金司理（2018 年2月12日至2021年1月27日历间）、中原上证3-5年期中高评级可质押信用债往返型灵通式指 数证券投资基金基金司理（2018年5月30日至2021年1月27日历间）                                    、中原上证3-5年期中高评 级可质押信用债往返型灵通式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理（2018年5月30日 至2021年1月27日历间）、中原3年阻塞运作计谋配售活泼配置夹杂型证券投资基金（LOF） 基金司理（2018年7月30日至2021年1月27日历间）、中原鼎禄三个月依期灵通债券型发起式 证券投资基金基金司理（2018年10月11日至2021年1月27日历间）、中原鼎通债券型证券投资 基金基金司理（2018年10月23日至2021年1月27日历间）、中原鼎康债券型证券投资基金基金 司理（2019年1月24日至2021年1月27日历间）、中原鼎略债券型证券投资基金基金司理（2019 年3月21日至2021年1月27日历间）、中原中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金司理 （2019年4月25日至2021年1月27日历间）、中原恒融一年依期灵通债券型证券投资基金基金 司理（2019年5月10日至2021年1月27日历间）                           、中原中债3-5年政策性金融债指数证券投资基 金基金司理（2019年7月12日至2021年1月27日历间）                              、中原恒利3个月依期灵通债券型证券投 资基金基金司理（2019年11月29日至2021年1月27日历间）                                 、中原鼎顺三个月依期灵通债券型 发起式证券投资基金基金司理（2020年5月7日至2021年6月9日历间）                                    、中原鼎福三个月依期 灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2020年5月7日至2021年6月9日历间）、中原稳福 六个月执有期夹杂型证券投资基金基金司理（2021年12月21日至2023年3月21日历间）、中原 稳健增利4个月滚动执有债券型发起式证券投资基金基金司理（2021年5月19日至2023年8月             、中原永利一年执有期夹杂型证券投资基金基金司理（2022年1月27日 至2024年6月20日历间）等，现任中原基金约束有限公司总司理助理，公募固定收益投资总 监、投委会成员，中原鼎茂债券型证券投资基金基金司理（2017年12月11日起任职）、中原 中短债债券型证券投资基金基金司理（2018年12月25日起任职）、中原短债债券型证券投资                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金基金司理（2019年1月8日起任职）、中原鼎淳债券型证券投资基金基金司理（2019年8 月21日起任职）        、中原鼎泓债券型证券投资基金基金司理（2019年11月19日起任职）                                         、中原永 润六个月执有期夹杂型证券投资基金基金司理（2021年10月29日起任职）                                    、中原卓信一年定 期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年5月9日起任职）、中原鼎昭利率债债券 型证券投资基金基金司理（2024年2月6日起任职）、中原安悦债券型证券投资基金基金司理 （2024年3月19日起任职）               。   靖博灵先生，硕士。2016年7月加入中原基金约束有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，现任中原卓享债券型证券投资基金基金司理（2023年11月9日起任职）、中原 鼎泓债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）                               。   主任：范义先生，中原基金约束有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投 资司理。   成员：李一梅女士，中原基金约束有限公司董事、总司理。   阳琨先生，中原基金约束有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙彬先生，中原基金约束有限公司副总司理，投资司理。   曲波先生，中原基金约束有限公司货币市集投资总监，基金司理。   刘明宇先生，中原基金约束有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。   柳万军先生，中原基金约束有限公司投资研究部联席行政负责东谈主，基金司理。   张驰先生，中原基金约束有限公司投资研究部总监。   （三）基金约束东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金约束东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳灵验措施，贯注违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产不必于下列投资或者步履：   （1）承销证券。   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽使命的投资。   （4）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过火他不梗直的证券往返步履。   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩防碍的其他步履。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、实践阻抑东谈主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额执有东谈主利益优先原则，注厚利益 残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。关系往返必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与长远。紧要关联往返应提交基金约束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金约束东谈主履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动顺从届时灵验的法律法例或监管规矩，不需另行 召开基金份额执有东谈主大会。 法例及行业法度，憨厚信用、尽力尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）不自制地对待其约束的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额执有东谈主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例磋议规矩，由国务院证券监督约束机构规矩防碍的其他行动。   （1）依照磋议法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的磋议证券、基金的买卖高深，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金约束东谈主的里面阻抑轨制   基金约束东谈主根据全面性原则、灵验性原则、孤独性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟圆善的里面阻抑体系。该里面阻抑体系由一系列业务约束轨制 及相应的业务处理、阻抑门径组成，具体包括阻抑环境、风险评估、阻抑步履、信息换取、 里面监控等要素。公司也曾通过了ISAE3402（《鉴证业务海外准则第3402号》）认证，取得 无保属意见的阻抑想象合感性及运行灵验性的申报。   精采的阻抑环境包括科学的公司治理、灵验的监督约束、合理的组织结构和有劲的阻抑 文化。   （1）公司引入了孤独董事轨制，当今有孤独董事3名。董事会下设审计委员会等特地委 员会。公司约束层设立了投资决策委员会、风险约束委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互协作，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚执稳健策划和法度运作，喜爱职工的合规称职意志和职业谈德的培养，并 进行执续援手。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见扫尾的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来阻抑风险进度。风险评估还包括各业务部门对日                         中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估关系风险 并制定风险阻抑轨制。   公司对投资、司帐、技艺系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的阻抑轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作进程的科学、合理和门径化，并要求圆善的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建立，相互查验、相互制约。   （1）投资阻抑轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理引诱基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往返约束部负责整个往返的聚首执行。   ①投资决策与执行相分离。投资约束决策职能和往返执行职能严格防碍，实行聚首往返 轨制，建立和完善自制的往返分拨轨制，确保各投资组合享有自制的往返执行契机。   ②投资授权阻抑。建立明确的投资决策授权轨制，贯注越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并顽固资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和调解投资组合并下达投资指示，对于逾越投资权限的操作需要经 过严格的审批门径；往返约束部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往返执 行。   ③警示性阻抑。按照法例或公司规矩建立各类资产投资比例的预警线，往返系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④防碍性阻抑。根据法律、法例和公司关系规矩，基金防碍投资受限制的证券并防碍从 事受限制的行动。往返系统通过预先的设定，对上述防碍进行自动教唆和限制。   ⑤多重监控和反馈。往返约束部对投资行动进行一线监控；风险约束部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现荒谬情况将实时反馈并督促调解。   （2）司帐阻抑轨制   ①建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作和阻抑规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了注重基金司帐在资金头寸约束上出现透支风险，制定了资金头寸约束轨制。   ④制定了完善的档案支执和财务打发轨制。                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）技艺系统阻抑轨制   为保证技艺系统的安全踏实运行，公司对硬件开辟的安全运行、数据传输与集聚安全管 理、软硬件的真贵、数据的备份、信息技艺东谈主员操作约束、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源约束轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥伺轨制、薪酬轨制等东谈主事约束轨制，确 保东谈主力资源的灵验约束。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括违章行动的探望 门径和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱办事小组四肢反洗钱办事的特地机构，指定特地东谈主员负责反洗钱和反 恐融资合规约束办事；各关系部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面阻抑轨制》及关系业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信拒绝流渠谈， 公司职工及各级约束东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交适合的东谈主员进行 处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司设立了孤独于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面阻抑 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面阻抑轨制的执行情况，确保公司各项策划 约束步履的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支执里面阻抑轨制是本公司董事会及约束层的使命。   （2）上述对于里面阻抑的长远确凿、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不时完善里面阻抑轨制。                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖     （010） 63636363   电话：     （010） 63639132   传真：   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本行董事长。 现任中国光大集团股份公司党委文牍、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长、中国 光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备调解中心副主任，中国证券监督管 理委员会信息中心负责东谈主，培训中心副主任(主执办事)，东谈主事援手部主任、党委组织部部长， 中国证券监督约束委员会党委委员、主席助理，深圳证券往返所理事会理事长、党委文牍， 中国光大集团股份公司党委副文牍、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高级经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长助理，副 行长；中国光大银行南宁分行副行长（主执办事）、行长。现任中国光大银行资产托管部总 司理。   （三）证券投资基金托管情况   搁置 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 347 只，托管基金资产领域 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产约束规划、基金公司客户 资产约束规划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行答理、保障债权投资规划等资产                         中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的托管及信托公司资金信托规划、产业投资基金、股权基金等家具的支执业务。   （四）托管业务的里面阻抑轨制   确保磋议法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管东谈主磋议基 金托管的各项约束轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基 金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额执有东谈主、基金约束公司及基金托管 东谈主的正当权益。   （1）全面性原则。里面阻抑必须浸透到基金托管业务的各个操作门径，诡秘整个的岗 位，不留任何死角。   （2）驻防性原则。成立“驻防为主”的约束理念，从风险发生的起源加强里面阻抑， 注重于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规矩轨制，采纳灵验措施加强里面阻抑。发现问题， 实时处理，堵塞缝隙。   （4）孤独性原则。基金托管业务里面阻抑机构孤独于基金托管业务执行机构，业务操 作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的办事不受打扰。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险约束委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责东谈主担任，办事要点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、约束和 谐和，建立横向的内控约束制约体制。各部门负责分担系统内的里面阻抑的组织实施，建立 纵向的内控约束制约体制。资产托管部建立了严实的内控看守体系，设立了投资监督与内控 合规处，负责证券投资基金托管业务的内控约束。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格解任《基金法》、                                  《中华东谈主民共和 国买卖银行法》、        《信息长远约束办法》、                  《运作办法》                       、《销售办法》等法律、法例的要求，并 根据关系法律法例制订、完善了《中国光大银行资产托管业务里面阻抑规矩》                                  、《中国光大银 行资产托管业务逃匿规矩》等十余项规矩轨制和实施确定，将风险阻抑落实到每一个办事环 节。中国光大银行资产托管部以阻抑和注重基金托管业务风险为干线，在紧迫岗亭（基金清 算、基金核算、投资监督）还建立了安全逃匿区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统，以 保障基金信息的安全。                                 中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）托管东谈主对约束东谈主运作基金进行监督的方法和门径   根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相伙同、事前监 督和过后阻抑相伙同、技艺与东谈主工监督相伙同等方式方法，对基金投资范围、投资组合比例 逐日进行监督；同期，对基金约束东谈主就基金资产净值的想象、基金约束东谈主和基金托管东谈主报酬 的计提和支付、基金收益分拨、基金用度支付等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主的违背法律、法例和基金合同等规矩的行动，实时以邮件、 电话或书面等形式文告基金约束东谈主限期纠正，基金约束东谈主收到文告后应实时查对质据并以邮 件或书面形式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查。 基金约束东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监 会。                         五、关系服务机构   （一）销售机构   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   磋议东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com      （1）交通银行股份有限公司      住所：中国（上海）解放贸易训诫区银城中路188号      办公地址：中国（上海）解放贸易训诫区银城中路188号      法定代表东谈主：任德奇      电话：021-58781234      传真：021-58408483      磋议东谈主：高天                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （2）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 磋议东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （3）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 磋议东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （4）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东沿途12号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表东谈主：郑杨 电话：021-61618888 传真：021-63602431 磋议东谈主：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （5）兴业银行股份有限公司                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 磋议东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （6）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东谈主：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 磋议东谈主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （7）祯祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 磋议东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （8）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 磋议东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （9）北京农村买卖银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东谈主：王金山 电话：010-89198762 传真：010-89198678 磋议东谈主：鲁娟 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （10）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东谈主：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 磋议东谈主：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（天下） （11）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东谈主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 磋议东谈主：田春慧                                     中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （12）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表东谈主：李伏安 电话：022-58316666 传真：- 磋议东谈主：潘鹏程 网址：www.cbhb.com.cn 客户服务电话：95541 （13）东莞农村买卖银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东谈主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 磋议东谈主：刘寄托 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （14）长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表东谈主：朱玉国 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 磋议东谈主：于立娜 网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话：0731-96511 （15）厦门银行股份有限公司                                    中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）      住所：厦门市湖滨北路101号买卖银行大厦      办公地址：厦门市湖滨北路101号买卖银行大厦      法定代表东谈主：吴世群      电话：0592-5310251      传真：0592-5373973      磋议东谈主：孙瑜      网址：www.xmccb.com      客户服务电话：400-858-8888      （16）恒丰银行股份有限公司      住所：山东省济南市历下区泺源大街8号      办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦21楼      法定代表东谈主：辛树东谈主      电话：021-63890139      传真：-      磋议东谈主：张昊      网址：www.hfbank.com.cn      客户服务电话：95395      （17）锦州银行股份有限公司      住所：辽宁省锦州市科技路68号      办公地址：辽宁省锦州市科技路68号      法定代表东谈主：魏学坤      电话：13500466262      传真：0416-3220186      磋议东谈主：杨玉      网址：www.jinzhoubank.com      客户服务电话：400-66-96178      （18）深圳前海微众银行股份有限公司      住所：深圳市前海深港协作区前湾沿途1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座                                   中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：顾敏 电话：0755-89462603 传真：0755-86700688 磋议东谈主：张驰 网址：http://www.webank.com 客户服务电话：400-999-8800 （19）云南红塔银行股份有限公司 住所：云南省玉溪市东风南路2号 办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座 法定代表东谈主：李光林 电话：0871-65236624 传真：0871-65236614 磋议东谈主：马杰 网址：www.ynhtbank.com 客户服务电话：0877-96522 （20）兰州银行股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号 办公地址：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号 法定代表东谈主：许建平 电话：18919995597、18298955880 传真：0931-4600528 磋议东谈主：张娇娇、杜珊珊 网址：www.lzbank.com 客户服务电话：400-88-96799 （21）武汉农村买卖银行股份有限公司 住所：湖北省武汉市江岸区确站立途618号 办公地址：湖北省武汉市江岸区确站立途618号 法定代表东谈主：白俊伟 电话：027-85498683 传真：027-85498683 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法定代表东谈主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 磋议东谈主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （28）财咨谈信息技艺有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 磋议东谈主：庞爱静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （29）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀正途47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166转837 磋议东谈主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （30）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易训诫区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）解放贸易训诫区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东谈主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 磋议东谈主：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673 （31）众惠基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳海外金融中心二期商务区第C4栋30层1号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳海外金融中心二期商务区第C4栋30层 法定代表东谈主：李春蓉 电话：0851-82209888 磋议东谈主：黄笛 网址：www.hyzhfund.com                                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）      客户服务电话：400-8391818      （32）上海陆享基金销售有限公司      住所：中国（上海）解放贸易训诫区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室 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网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568 （37）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 磋议东谈主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （38）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 磋议东谈主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （39）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 磋议东谈主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （40）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯海外大厦903~906室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 磋议东谈主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东谈主：王珺 电话：18205712248 磋议东谈主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （42）上海长量基金销售有限公司                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途555号裕景海外B座16层 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 磋议东谈主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （43）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 磋议东谈主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （44）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市向阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 磋议东谈主：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （45）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东谈主：沈继伟                                       中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-50583533 传真：021-61101630 磋议东谈主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （46）乾谈基金销售有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生钞票广场1302室 办公地址：北京市西城区德外大街合生钞票广场1302室 法定代表东谈主：董云巍 电话：010-62062880 传真：010-82057741 磋议东谈主：马林 网址：www.qiandaojr.com 客户服务电话：400-088-8080 （47）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 磋议东谈主：马浩 网址：www.5irich.com 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（53）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东谈主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 磋议东谈主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （54）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技艺开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 磋议东谈主：丛瑞丰 网址：http://www.zzfund.com 客户服务电话：400-8180-888 （55）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东谈主：王伟刚                                      中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）    电话：010-56282140    传真：010-62680827    磋议东谈主：丁向坤    网址：http://www.hcfunds.com/    客户服务电话：400-619-9059    （56）海银基金销售有限公司    住所：上海市解放贸易训诫区银城中路8号4楼    办公地址：上海市解放贸易训诫区银城中路8号4楼    法定代表东谈主：惠晓川    电话：021-80134149    传真：021-80133413    磋议东谈主：秦琼    网址：www.fundhaiyin.com    客户服务电话：400-808-1016    （57）上海大忠良基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易训诫区杨高南路428号1号楼1102单元    办公地址：中国（上海）解放贸易训诫区杨高南路428号1号楼1102单元    法定代表东谈主：申健    电话：18017373527    传真：021-20219923    磋议东谈主：张蜓    网址：https://www.wg.com.cn/    客户服务电话：021-20292031    （58）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座    法定代表东谈主：赵芯蕊    电话：010-62625768    传真：010-62676582                                   中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 磋议东谈主：赵芯蕊 网址：www.xincai.com 客户服务电话：010-62675369 （59）北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所：北京市东城区向阳门北大街8号2-2-1 办公地址：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦F座12层B 法定代表东谈主：许宁 电话：010-85610733 传真：010-85622351 磋议东谈主：彭雪琳 网址：https://www.htfund.com/ 客户服务电话：400-829-1218 （60）济安钞票（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表东谈主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 磋议东谈主：李海燕 网址：www.jianfortune.com 客户服务电话：400-673-7010 （61）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易训诫区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东谈主：黄祎 电话：021-50712782 传真：021-50710161 磋议东谈主：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-799-1888                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）      （62）上海联泰基金销售有限公司      住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室      办公地址：上海市虹口区临潼路188号      法定代表东谈主：尹彬彬      电话：15201924977      传真：021-52975270      磋议东谈主：兰敏      网址：www.66liantai.com 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磋议东谈主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （68）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区工东谈主线路场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市向阳区工东谈主线路场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表东谈主：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 磋议东谈主：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （69）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东谈主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 磋议东谈主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082 （70）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表东谈主：王之光 电话：021-20665952 传真：021-22066653 磋议东谈主：宁博宇 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （71）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东1号保利海外广场南塔B1201-1203 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 磋议东谈主：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）     （72）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸训诫区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间     办公地址：北京市向阳区酒仙桥路6号院海外电子城b座     法定代表东谈主：王旋     电话：0371-85518396     传真：0371-85518397     磋议东谈主：胡静华     网址：www.hgccpb.com     客户服务电话：4000-555-671     （73）奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港协作区前湾沿途1号A栋201室     办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室     法定代表东谈主：TEO WEE HOWE     电话：0755-89460507     传真：0755-21674453     磋议东谈主：叶健     网址：www.ifastps.com.cn     客户服务电话：400-684-0500     （74）中证金牛（北京）基金销售有限公司     住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室     办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三办事区A座5层     法定代表东谈主：钱昊旻     电话：010-59336519     传真：010-59336500     磋议东谈主：孙雯     网址：www.jnlc.com     客户服务电话：4008-909-998     （75）京东肯特瑞基金销售有限公司     住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157                                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）        办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部        法定代表东谈主：王苏宁        电话：18911869618        磋议东谈主：陈龙鑫        网址：http://fund.jd.com/        客户服务电话：95118、400-098-8511        （76）大连网金基金销售有限公司        住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        法定代表东谈主：樊怀东        电话：13522300698        传真：0411-39027835        磋议东谈主：王清臣        网址：http://www.yibaijin.com/        客户服务电话：4000-899-100 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  住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东谈主：毛淮平   电话：010-88066326   传真：010-63136184   磋议东谈主：张静怡   网址：www.amcfortune.com                                         中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）       客户服务电话：400-817-5666       （82）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13层1301-1305、       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东谈主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       磋议东谈主：梁好意思娜       网址：https://www.citicsf.com       客户服务电话：400-990-8826       （83）国泰君安证券股份有限公司       住所：中国（上海）解放贸易训诫区商城路618号       办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦       法定代表东谈主：贺青       电话：021-38676666       传真：021-38670666       磋议东谈主：黄博铭       网址：www.gtja.com       客户服务电话：95521       （84）中信建投证券股份有限公司       住所：北京市向阳区安立路66号4号楼       办公地址：北京市向阳区光华路10号       法定代表东谈主：王常青       传真：010-65182261       磋议东谈主：权唐       网址：www.csc108.com       客户服务电话：95587、4008-888-108       （85）国信证券股份有限公司                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号海外信托大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 磋议东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （86）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 磋议东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （87）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 磋议东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （88）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：010-60838888 传真：010-60836029 磋议东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （89）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 磋议东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （90）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周到 电话：021-33389888 传真：021-33388224 磋议东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （91）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 磋议东谈主：乔琳雪                                      中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （92）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 磋议东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （93）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 磋议东谈主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （94）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 磋议东谈主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （95）湘财证券股份有限公司                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 磋议东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （96）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技艺开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 磋议东谈主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （97）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 磋议东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （98）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰                               中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）    电话：0532-85725062    传真：0532-85022605    磋议东谈主：赵如意    网址：sd.citics.com/    客户服务电话：95548    （99）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区翠园路181号    办公地址：苏州工业园区星阳街5号    法定代表东谈主：范力    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    磋议东谈主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （100）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东谈主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    磋议东谈主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （101）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729                                       中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）      磋议东谈主：孔亚楠      网址：www.dfzq.com.cn      客户服务电话：95503      （102）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东谈主：刘秋明      电话：021-22169999      磋议东谈主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （103）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      磋议东谈主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （104）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东谈主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      磋议东谈主：安岩岩      网址：www.nesc.cn                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95360 （105）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 磋议东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （106）上海证券有限使命公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东谈主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 磋议东谈主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （107）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东谈主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 磋议东谈主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （108）大同证券有限使命公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 磋议东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （109）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东谈主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 磋议东谈主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （110）祯祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祯祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 磋议东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （111）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666                                       中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0551-65161600 磋议东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （112）财信证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天海外钞票中心26层 法定代表东谈主：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 磋议东谈主：郭静 网址：www.cfzq.com 客户服务电话：95317 （113）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 磋议东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （114）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 磋议东谈主：黄静 网址：www.guodu.com                                       中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务电话：400-818-8118   （115）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东谈主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   磋议东谈主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （116）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖空洞楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖空洞楼；北京市西 城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼   法定代表东谈主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   磋议东谈主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088   （117）国盛证券有限使命公司   住所：南昌市北京西路88号江信海外金融大厦   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途1115号北京银行大楼   法定代表东谈主：徐丽峰   电话：0791-86283372、15170012175   传真：0791-86281305   磋议东谈主：占文驰   网址：www.gszq.com   客户服务电话：956080   （118）华西证券股份有限公司                                        中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）       住所：四川省成都市高新区天府二街198号       办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号       法定代表东谈主：杨炯洋       电话：010-58124967       传真：028-86150040       磋议东谈主：谢国梅       网址：www.hx168.com.cn       客户服务电话：95584       （119）申万宏源西部证券有限公司       住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室       办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室 （830002）       法定代表东谈主：王献军       电话：0991-2307105       传真：0991-2301927       磋议东谈主：梁丽       网址：www.swhysc.com       客户服务电话：95523、400-889-5523       （120）中泰证券股份有限公司       住所：山东省济南市市中区经七路86号       办公地址：山东省济南市市中区经七路86号       法定代表东谈主：王洪       电话：021-20315719       传真：021-20315125       磋议东谈主：张峰源       网址：www.zts.com.cn       客户服务电话：95538       （121）世纪证券有限使命公司       住所：深圳市前海深港协作区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心                                   中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦40-42层 法定代表东谈主：李强 传真：0755-83199511 磋议东谈主：王雯 网址：www.csco.com.cn 客户服务电话：400-832-3000 （122）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦18楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 磋议东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （123）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南正途4001号期间金融中心17层 法定代表东谈主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 磋议东谈主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （124）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建海外中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 磋议东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （125）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 磋议东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （126）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新宇宙大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新宇宙大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 磋议东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （127）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼 法定代表东谈主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 磋议东谈主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368                                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）      （128）中国海外金融股份有限公司      住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层      办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层      法定代表东谈主：金立群      电话：010-65051166      传真：010-65058065      磋议东谈主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户服务电话：010-65051166      （129）华鑫证券有限使命公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      磋议东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （130）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      磋议东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （131）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号                                     中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 磋议东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （132）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济技艺开发区科学正途60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东谈主：严亦斌 电话：0755-83331195 磋议东谈主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （133）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 磋议东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （134）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 磋议东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （135）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 磋议东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （136）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田海外大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 磋议东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （137）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）解放贸易训诫区世纪正途1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易训诫区世纪正途1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 磋议东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） （138）英大证券有限使命公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东谈主：郝京春 电话：0755-83007014 传真：0755-83007168 磋议东谈主：刘想源 网址：http://www.ydsc.com.cn 客户服务电话：4000-188-688 （139）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 磋议东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （140）华创证券有限使命公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056 磋议东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （141）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南正途7028号期间科技大厦20层西厅 法定代表东谈主：甘卫斌                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 磋议东谈主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （142）中邮证券有限使命公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东谈主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 磋议东谈主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （143）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 磋议东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （144）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区平缓路5号院3号楼中建钞票海外中心27层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 磋议东谈主：王龙                                         中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （145）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易训诫区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易训诫区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 磋议东谈主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （146）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰海外大厦12层 法定代表东谈主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 磋议东谈主：王超 网址：http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话：95510 （147）中国东谈主寿保障股份有限公司 住所：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表东谈主：王滨 电话：010-63631536 传真：010-66222276 磋议东谈主：柳亚卿 网址：www.e-chinalife.com 客户服务电话：95519 基金约束东谈主可根据磋议法律、法例的要求，采用相宜要求的机构代理销售本基金。                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 增多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称号：中原基金约束有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东谈主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  磋议东谈主：朱威  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东谈主：朱小辉  磋议电话：010-57763999  传真：010-57763599  磋议东谈主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）司帐师事务所   称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）解放贸易训诫区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室   办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼   执行事务合伙东谈主：李丹   磋议电话：021-23238888   传真：021-23238800   磋议东谈主：单峰、朱宏宇   承办注册司帐师：朱宏宇、朱寅婷                                   中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过火他磋议 规矩召募。本基金召募央求也曾中国证监会 2019 年 6 月 26 日证监许可20191134 号文准予 注册。    本基金为契约型灵通式基金，基金存续期间为不依期。    本基金自 2019 年 10 月 28 日至 2019 年 11 月 15 日历间进行发售。召募期间，本基金共 召募 1，017，831，891.42 份基金份额，灵验认购户数为 7，812 户。    （二）基金类型和存续期间    （三）基金的份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申 购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份 额分辨建立代码，分辨想象和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    磋议基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金约束东谈主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金约束东谈主可在不毁伤已有基金份额执有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，调解现存基金份额类别的申购费、调低赎回费、销售服务费费率水平、销售方式 或者罢手现存基金份额类别的销售等，不需召开基金份额执有东谈主大会，调解前基金约束东谈主需 实时公告并报中国证监会备案。    在不违背法律法例且对现存基金份额执有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金约束东谈主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可建立不同的申购费、赎 回费、销售服务费、约束费、托管费，而无需召开基金份额执有东谈主大会。磋议基金份额类别 的具体王法等关系事项届时将另行公告。                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        七、基金合同的成功   根据磋议规矩，本基金抖擞基金合同成功条件，基金合同于 2019 年 11 月 19 日持新生 效。自基金合同成功日起，本基金约束东谈主持重运行约束本基金。   《基金合同》成功后，连气儿 20 个办事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东谈主应当在依期申报中赐与长远；连气儿 60 个办事日 出现前述情形的，基金约束东谈主应当向中国证监会申报并提议惩处决议，如转机运作方式、与 其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额执有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                      八、基金份额的申购、赎回与转机   （一）申购和赎回形势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金约束东谈主网站公示。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资答理中心以及电子往返平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资答理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资答理中心   地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）   电话：010- 64709882   传真：010- 64702330                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）    （4）北京向阳投资答理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰海外AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易训诫区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程沿途交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子正途177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412                               中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）    （11）电子往返    本公司电子往返包括网上往返、迁徙客户端往返等。投资者不错通过本公司网上往返 系统或迁徙客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务王法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。   本基金代销机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书“五、关系服务机构”中“（一） 销售机构”的关系描写。   基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金约束东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往返所、深圳证 券往返所的平日往返日的往返时期，但基金约束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返时期变更或实 际情况需要，基金约束东谈主有权视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调解，但应在实施 日前依照《信息长远办法》的磋议规矩在指定媒介上公告。   本基金已自 2020 年 1 月 17 日起运行办理日常申购、赎回业务。   基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或转机 业务。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转机央求且登记机构证据 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 进行想象。                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 行采用基金份额类别。 在顺从基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   基金约束东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调解。基金约束东谈主必须在新 王法运行实施前依照《信息长远办法》的磋议规矩在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 最低申购金额均为1.00元（含申购费）；通过其他代销机构办理本基金的申购业务时，每次 最低申购金额以各代销机构的规矩为准。具体业务办理请谨守各销售机构的关系规矩。 每次赎回央求均不得低于1.00份基金份额。基金份额执有东谈主赎回时或赎回后在直销机构或华 夏钞票保留的基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。基金份额执有东谈主在其 他代销机构办理本基金A类或C类基金份额的赎回业务时，每次最低赎回央求份额、赎回时 或赎回后在该销售机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机构的规矩为准。具体业 务办理请谨守各销售机构的关系规矩。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金约束东谈主基于投资运作与风险 阻抑的需要，可采纳上述措施对基金领域赐与阻抑。具体见基金约束东谈主关系公告。 限制。基金约束东谈主必须在调解前依照《信息长远办法》的磋议规矩在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构规矩的门径，在灵通日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购成功。   基金份额执有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求成功后，基金约束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同磋议条目处理。   基金约束东谈主应以往返时期扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日四肢申购或赎回央求 日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的灵验性进行证据。T 日 提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的 其他方式查询央求的证据情况。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构如实 接收到央求。央求的证据以登记机构或基金约束东谈主的证据效果为准。对于央求的证据情况， 投资者应实时查询。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东谈主，由此产生的利息等损失 由投资者自行承担。 对上述业务办理时期进行调解，并提前公告。   （六）申购费与赎回费   （1）本基金A类基金份额申购费由申购东谈主承担，用于市集推广、销售、登记结算等各 项用度。投资者在申购本基金A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具 体如下：                申购金额（含申购费）               前端申购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回东谈主承担，在投资者赎回基金 份额时收取。   A 类、C 类基金份额赎回费率如下：                      执有期限                 赎回费率                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   所收取的赎回费全部归入基金资产。 情况下，调解费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息长远办 法》的磋议规矩在指定媒介上公告。 基金促销规划，针对以特定往返方式（如网上往返、迁徙客户端往返）等进行基金往返的投 资者依期或不依期地开展基金促销步履。在对现存基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的 前提下，在基金促销步履期间，基金约束东谈主可根据法律法例要求对基金申购费率、赎回费率 等进行适合费率优惠。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作法度谨守关系法律法例以及监管部门、自律王法的 规矩。   （七）申购份额与赎回金额的想象方式   （1）当投资者采用申购A类基金份额时，申购份额的想象方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的想象方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的想象方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采用申购C类基金份额时，申购份额的想象方法如下：       申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此误差产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。                                      中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分辨为1，000.00元、50万元、                              申购1          申购2            申购3         申购金额（元，a）            1，000.00    500，000.00     2，000，000.00        适用前端申购费率（b）             0.80%           0.60%          0.40%     净申购金额（c=a/（1+b）                   ）            992.06    497，017.89     1，992，031.87        前端申购费（d=a-c）              7.94        2，982.11      7，968.13        该类基金份额净值（e）             1.2300         1.2300         1.2300         申购份额（f=c/e）            806.55    404，079.59     1，619，538.11   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和取得的A类基金份额计 算如下：                                         申购4                  申购金额（元，a）              5，000，000.00                  前端申购费（b）                    1，000.00                  净申购金额（c=a-b）           4，999，000.00                  该类基金份额净值（d）                  1.2300                  申购份额（e=c/d）            4，064，227.64   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购取得 的C类基金份额想象如下：     申购份额＝100，000.00/1.2000=83，333.33份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的想象方法如下：          赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值          赎回用度＝赎回金额×赎回费率          净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10，000.00份A类基金份额，执有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其取得的赎回金额想象如下：          赎回总金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元          赎回用度＝12，500.00×1.50%＝187.50元                                     中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）        赎回金额=12，500.00-187.50＝12，312.50元   例：假设某投资者在T日赎回10，000.00份A类基金份额，执有期限25天，该日A类基金 份额净值为1.2500元，则其取得的赎回金额想象如下：        赎回总金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元        赎回用度＝12，500.00×0.10%＝12.50元        赎回金额=12，500.00-12.50＝12，487.50元   例七：假设某投资者在T日赎回10，000.00份C类基金份额，执有期限半年，该日C类基金 份额净值为1.2500元，则其取得的净赎回金额想象如下：        赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元 公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的想象，均保留到少许点后4位，少许点后第5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后计 算，并在T+1日公告。如遇特殊情况，经履行适合门径，不错适合蔓延想象或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金约束东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者逾越50%，或者变相回避50%聚首度的情形。   发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金约束东谈主决定拒却或暂停接受投 资东谈主申购央求时，基金约束东谈主应当根据磋议规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基金 约束东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额执有东谈主的赎回央求。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金约束东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金约束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金约束东谈主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金约束东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期 支付，并以后续灵通日的基金份额净值为依据想象赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关系条目处理。基金份额执有东谈主在央求赎回时可预先采用将当日可能未获受理 部分赐与撤消。在暂停赎回的情况摈弃时，基金约束东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转机中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份额总和后的余额）逾越前一 灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金约束东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东谈主合计有材干支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平日赎回                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 门径执行。   （2）部分缓期赎回：当基金约束东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有艰辛或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金约束东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采用缓期赎回或取消赎回。 采用缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被撤消。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金约束东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）如果基金发生多数赎回，在单个基金份额执有东谈主逾越基金总份额 20%以上的大额 赎回央求情形下，如果基金约束东谈主合计支付全部投资东谈主的赎回央求有艰辛或合计因支付全部 投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金约束东谈主可 以缓期办理赎回央求。具体分为两种情况：   ①如果基金约束东谈主合计有材干支付其他投资东谈主的全部赎回央求，为了保护其他赎回投资 东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回央求按平日门径进行。对于单个投资东谈主逾越基金总份额 回份额，未证据的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处 理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时采用取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回央求将被 撤消。   ②如果基金约束东谈主合计仅支付其他投资东谈主的赎回央求也有艰辛时，则整个投资东谈主的赎回 央求（包括单个投资东谈主逾越基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东谈主的赎回央求） 都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金约束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往返日内文告基金份额执有东谈主，说明磋议处理方法，并在 2 日内在指定                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的 时期，届时不再另行发布再行灵通的公告。   （十二）基金转机   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金转机业务。   （2）基金转机以份额为单元进行央求。   （3）基金转机采纳未知价法，即基金的转机价钱以转机央求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行想象。   （4）投资者Ｔ日央求基金转机后，T+1日可取得证据。   （5）除另有规矩外，基金份额执有东谈主单笔转出央求谨守转出基金磋议赎回份额的限制， 单笔转入央求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多数赎回时，基金转出与基金赎回具有通常的优先级，基金约束东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基金赎回，将采纳通常的 比例证据；在转出央求得到部分证据的情况下，未证据的转出央求可根据投资者预先的采用 和代销机构的关系规矩赐与顺延或撤消基金转机。   （7）投资者办理基金转机业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金转机业务的时期有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体规矩。   基金约束东谈主有权根据市集情况调解转机的门径及磋议限制，但应最迟在调解成功前3个 办事日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金约束东谈主不错暂停基金转机业务：                         中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）不可抗力的原因导致基金无法平日运作。   （2）证券往返形势在往返时期非平日停市，导致基金约束东谈主无法想象当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿多数赎回，基金约束东谈主合计有必要暂停接 受该基金份额的转出央求。   （4）基金约束东谈主合计会有损于现存基金份额执有东谈主利益的某笔转机央求。   （5）基金约束东谈主有梗直意义合计需要拒却或暂停接受基金转机央求的。   （6）发生基金合同规矩的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金约束东谈主应于规依期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行灵通基金转机时，基金约束东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登再行灵通基金转机的公告。   （1）基金转机费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金领受后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转机金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的转机情形收取，细心如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司约束的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司约束的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司约束的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执有期将自 转入的基金份额被证据之日起再交运行想象。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司约束的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司约束的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司约束的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司约束的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执有期将自 转入的基金份额被证据之日起再交运行想象。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司约束的其他不                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额转机为本公司约束的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额转机为本公司约束的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额转机为本公司约束的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执有期将自 转入的基金份额被证据之日起再交运行想象。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额转机为本公司约束的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额转机为本公司约束的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 出基金的执偶然期（单元为年）              ，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额转机为本公司约束的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－转机金额×转出基金的销售服务费率×转 出基金的执偶然期（单元为年）              ，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额转机为本公司约束的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执 有期将自转入的基金份额被证据之日起再交运行想象。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额转机为本公司约束的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调解执偶然期，想象方法如下：   调解后的执偶然期=原执偶然期×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其规矩。   基金约束东谈主不错在法律法例和本基金合同规矩范围内调解基金转机的磋议业务王法。   例一：假设投资者在T日转出1，000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基 金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高级为1.5%，赎回费率为0.5%。   （1）若T日转入乙基金（前端收费模式）                     ，且乙基金适用的前端申购费率最高级为2.0%， 该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转入基金用度及份额想象如下：              状貌                     用度想象                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                              1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    转机金额（F=C-E）                               1，194.00    转入时收取申购费率（G）                       2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                           1，188.06    转入基金用度（I=F-H）                                 5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                               913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额想象如下：                状貌                   用度想象    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                              1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    转机金额（F=C-E）                               1，194.00    转入时收取申购费率（G）                                0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                           1，194.00    转入基金用度（I=F-H）                                 0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                              918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额想象如下：                状貌                   用度想象    转出份额（A）                              10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    转机金额（F=C-E）                          11，940，000.00    转入基金用度（G）                                 1，000.00                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）    净转入金额（H=F-G）                          11，939，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9，183，846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额想象如下：               状貌                     用度想象    转出份额（A）                               10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                          12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60，000.00    转机金额（F=C-E）                           11，940，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                          11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9，184，615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金转机央求，转出执有的前端收费 基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转机证据得胜。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额想象如下：               状貌                     用度想象    转出份额（A）                                      1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                    6.00    转机金额（F=C-E）                                  1，194.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                                 1，194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                                 796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额想象如下：               状貌                     用度想象    赎回份额（K）                                       796.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）    赎回总金额（M=K*L）                                1，034.80    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                           14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                               1，020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额想象如下：                状貌                      用度想象    转出份额（A）                                      1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                   6.50    转机金额（F=C-E）                                  1，293.50    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                                 1，293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                                 862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额想象如下：                状貌                      用度想象    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60，000.00    转机金额（F=C-E）                             11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                          1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         11，904，287.14    转入基金用度（I=F-H）                               35，712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=H/J）                            9，157，143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 前端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额想象如下：               状貌                     用度想象    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60，000.00    转机金额（F=C-E）                            11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                                  0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                        11，940，000.00    转入基金用度（I=F-H）                                   0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=H/J）                           9，184，615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1，000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额想象如下：               状貌                     用度想象    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60，000.00    转机金额（F=C-E）                            11，940，000.00    转入基金用度（G）                           1，000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                           11，939，500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9，184，230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额想象如下：               状貌                     用度想象    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金用度（E=C*D）                               60，000.00    转机金额（F=C-E）                             11，940，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9，184，615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金转机央求，转出执有的前端收费 基金甲 10，000，000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分辨为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转机证据得胜。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额想象如下：                  状貌                     用度想象    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60，000.00    转机金额（F=C-E）                             11，940，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7，960，000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额想象如下：                  状貌                     用度想象    赎回份额（K）                                  7，960，000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                            10，348，000.00    赎回用度（N）                                          0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                       141，581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                           10，206，418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10，000，000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额想象如下：                状貌                      用度想象    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出总金额（C=A*B）                            13，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               65，000.00    转机金额（F=C-E）                             12，935，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            12，935，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.500    转入基金份额（J=H/I）                            8，623，333.33     假设投资者在 T 日转出 1，000 份执有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额想象如下：                  状貌                    用度想象    转出份额（A）                                      1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                       6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           19.45    转出基金用度（I=E+H）                                  25.45    转机金额（J=C-I）                                  1，174.55    转入时收取申购费率（K）                          2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                             1，168.71    转入基金用度（M=J-L）                                    5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                              1.300    转入基金份额（O=L/N）                                 899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额想象如下：                  状貌                    用度想象    转出份额（A）                                      1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                      6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           19.45                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）      转出基金用度（I=E+H）                                  25.45      转机金额（J=C-I）                                  1，174.55      转入时收取申购费率（K）                                   0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                              1，174.55      转入基金用度（M=J-L）                                    0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                              1.300      转入基金份额（O=L/N）                                 903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份执有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额想象如下：                    状貌                    用度想象      转出份额（A）                                 10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200      转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                                     0.5%      赎回费（E=C*D）                                  60，000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      适用后端申购费率（G）                                     1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194，499.02      转出基金用度（I=E+H）                              254，499.02      转机金额（J=C-I）                             11，745，500.98      转入基金用度（K）                                    1，000.00      净转入金额（L=J-K）                            11，744，500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300      转入基金份额（N=L/M）                            9，034，231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额想象如下：                    状貌                    用度想象      转出份额（A）                                 10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200      转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                                     0.5%      赎回费（E=C*D）                                  60，000.00                                 中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194，499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254，499.02    转机金额（J=C-I）                              11，745，500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11，745，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9，035，000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金转机央求，转出执有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认得胜。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额想象如下：                  状貌                      用度想象    转出份额（A）                                       1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                             10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    转机金额（J=C-I）                                   1，282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1，282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500    转入基金份额（N=L/M）                                  855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额想象如下：                  状貌                      用度想象    赎回份额（O）                                        855.07    赎回日基金份额净值（P）                                    1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                  1，111.59    赎回费率（R）                                          0.5%    赎回费（S=Q*R）                                        5.56    适用后端申购费率（T）                                      1.2%                               中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                          15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                              1，090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出执有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额想象如下：                  状貌                    用度想象    转出份额（A）                                    1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    赎回费（E=C*D）                                     6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                   1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                          10.89    转出基金用度（I=E+H）                                16.89    转机金额（J=C-I）                                1，183.11    转入基金用度（K）                                      0.00    净转入金额（L=J-K）                               1，183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                               788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出执有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1，000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额想象如下：                  状貌                   用度想象    转出份额（A）                                    1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1，200.00    转出基金用度（D）                                     0.00    转机金额（E=C-D）                                1，200.00    销售服务费率（F）                                     0.3%    转入基金申购费率（G）                                   2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的执偶然    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                            1，177.86    转入基金用度（J=E-I）                                22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                            1.300    转入基金份额（L=I/K）                               906.05                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   例十四：假设投资者在 T 日转出执有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10，000，000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1，000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额想象如下：                状貌                      用度想象    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金用度（D）                                        0.00    转机金额（E=C-D）                             12，000，000.00    销售服务费率（F）                                       0.3%    转入基金申购用度（G）                                  1，000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的执偶然    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                            11，999，986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=I/J）                            9，230，758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金转机央求，转出执有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分辨 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转机证据得胜。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额想象如下：                  状貌                     用度想象    转出份额（A）                                         1，000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1，200.00    转出基金用度（D）                                        0.00    转机金额（E=C-D）                                  1，200.00    转入基金用度（F）                                        0.00    净转入金额（G=E-F）                                 1，200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                               1.500    转入基金份额（I=G/H）                                 800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额想象如下：                  状貌                     用度想象    赎回份额（J）                                       800.00    赎回日基金份额净值（K）                                    1.300                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）    赎回总金额（L=J*K）                                1，040.00    赎回费率（M）                                        0.5%    赎回费（N=L*M）                                     5.20    适用后端申购费率（O）                                    1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                          11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                               1，022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额想象如下：                  状貌                     用度想象    转出份额（A）                                     1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.300    转出总金额（C=A*B）                                1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.1%    转出基金用度（E=C*D）                                  1.30    转机金额（F=C-E）                                 1，298.70    转入基金用度（F）                                      0.00    净转入金额（G=E-F）                                1，298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                             1.500    转入基金份额（I=G/H）                                865.80   （十三）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 往返过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非往返过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额执有东谈主归天，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据成功司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于相宜条件 的非往返过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的门径收费。   （十四）基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的门径收取转托管费。   （十五）依期定额投资规划   基金约束东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资规划，具体王法由基金约束东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管                         中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资规划最低申购金额。  （十六）基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  （十七）基金份额的转让  基金份额不错按照法律法例规矩和基金合同约定在中国证监会招供的往返形势或者通 过其他方式进行转让。  （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或关系公告。  （十九）基金约束东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额执有东谈主本质利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调解并提前公告。                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 九、基金的投资   （一）投资主见   在严格阻抑风险的前提下，追求执续、踏实的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板、存托凭证过火他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 方位政府债券、可转机债券（含可分离往返可转债）                       、可交换债券过火他经中国证监会允许 投资的债券）、资产支执证券、货币市集器用（含同行存单）、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会关系规矩)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适合门径后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股 票等权益类资产的比例不逾越基金资产的 20%。每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴         保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 纳的往返保证金后， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （三）投资策略   基金根据宏不雅经济运行情状、政策形势、利率走势、信用情状等的空洞判断，并伙同各 大类资产的估值水和煦风险收益特征，在基金合同规矩的范围内决定各类资产的配置比例， 并跟着各类资产风险收益特征的相对变化，当令进行动态调解。   本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券 类属配置策略，并根据市集变化实时进行调解，从而采用既能匹配主见久期、同期又能取得 较高执有期收益的类属债券配置比例。   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下跌时，增多组合久期，以较多地取得债 券价钱飞腾带来的收益，在预期利率飞腾时，减小组合久期，以回避债券价钱下跌的风险。                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线花样的变化进行合理配置。 本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将伙同收益率弧线变化的揣度，当令采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态调解。   本基金将主要通过买入并执有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券家具， 获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线研究和经济周期的判断，主 动领受信用利差投资策略，获取利差收益。   在严格阻抑风险、保执资产流动性的前提下，本基金将限度参与股票等权益类资产的投 资，以增多基金收益。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相伙同的 方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金投资国债期货，将根据风险约束的原则，充分研究国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。   本基金将深入分析资产支执证券的市集利率、刊行条目、支执资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面要素，臆想资产走嘴风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支执证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 辅助领受订价模子，评估其内在价值。   异日，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可相应调解和更新关系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票等权益类资产的比 例不逾越基金资产的 20%；                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，保执不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金约束东谈主约束的全部基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的统一(指统一信用级别)资产支执证券的比例，不得逾越该资产支执 证券领域的 10%；   （8）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产支执证券，不得 逾越其各类资产支执证券统统领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用品级下跌、不再相宜投资门径，应在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，投入天下银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （12）本基金约束东谈主约束的全部灵通式基金执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 逾越该上市公司可畅通股票的 15%；本基金约束东谈主约束的全部投资组合执有一家上市公司 刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%；   （13）基金在职何往返日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何往返日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金执有的债券 总市值的 30%；基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一往返日基金资产净值的 30%；   （14）基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，统统（轧差想象）不得低于基金资产的 80%；                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越该基金资产净值的 15%；   （15） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金约束东谈主之外的要素甚而基金不符 合该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （17）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票执行，与境内上市往返 的股票合并想象；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动等基金约束东谈主之外的要素甚而基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金 约束东谈主应当在 10 个往返日内进行调解，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有 规矩的，从其规矩。   基金约束东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起运行。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规矩。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行适合门径后，则本 基金投资不再受关系限制，无需另行召开基金份额执有东谈主大会。   为真贵基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券。   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽使命的投资。   （4）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过火他不梗直的证券往返步履。   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩防碍的其他步履。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、实践阻抑东谈主或者                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额执有东谈主利益优先原则，注厚利益 残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。关系往返必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与长远。紧要关联往返应提交基金约束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金约束东谈主履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动顺从届时灵验的法律法例或监管规矩，不需另行 召开基金份额执有东谈主大会。   （五）事迹比拟基准   中债空洞指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×20%   中债空洞指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在空洞反馈债券全市集举座 价钱和投资酬报情况。指数涵盖了银行间市集和往返所市集，具有凡俗的市集代表性。沪深 力。上述两个指数适协四肢本基金的事迹比拟基准。   如果指数编制机构变更或罢手上述指数的编制及发布，或者上述指数由其他指数替代， 或者由于指数编制方法发生紧要变更等原因，如变更导致上述指数不宜络续四肢基准指数， 或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的事迹比拟基准推出，或者市集上出现愈加稳妥用于 本基金的事迹基准时，经与基金托管东谈主协商一致，本基金可变更事迹比拟基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其永恒平均风险和预期收益率低于股票基金、夹杂基金，高于货 币市集基金。   （七）基金约束东谈主代表基金利用鼓吹或债权东谈主权力的处理原则及方法 执有东谈主的利益； 不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的规矩。   （九）基金投资组合申报   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度申报：                                                 占基金总资产的比  序号           状貌              金额(元)                                                   例(%)       其中：股票                     28，907，098.72              3.99       其中：债券                    691，740，310.72             95.46            资产支执证券                           -                 -       其中：买断式回购的买入返售                                             -                 -       金融资产                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                      占基金资产净值比例 代码             行业类别           公允价值（元）                                                          （％）  A   农、林、牧、渔业                          236，477.00              0.03  B   采矿业                              1，931，542.00             0.28  C   制造业                             18，627，408.42             2.66  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                  519，070.00              0.07  E   建筑业                               784，602.00              0.11  F   批发和零卖业                            120，050.00              0.02  G   交通输送、仓储和邮政业                       441，255.00              0.06  H   住宿和餐饮业                             95，865.00              0.01  I   信息传输、软件和信息技艺服务业                  2，077，766.00             0.30  J   金融业                              2，785，435.70             0.40  K   房地产业                               69，432.00              0.01  L   租借和商务服务业                          496，418.60              0.07  M   科学研究和技艺服务业                         71，424.00              0.01  N   水利、环境和人人设施约束业                               -                -  O   住户服务、修理和其他服务业                               -                -  P   援手                                 52，188.00              0.01  Q   卫生和社会办事                           233，352.00              0.03  R   文化、体育和文娱业                         364，813.00              0.05  S   空洞                                          -                -      统统                              28，907，098.72             4.12                                                          占基金资产净 序号    股票代码      股票称号   数目(股)           公允价值(元)                                                          值比例(％)                                     中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                占基金资产净  序号            债券品种                     公允价值(元)                                                                值比例(％)       其中：政策性金融债                                41，430，868.86        5.91                                                                占基金资产净  序号     债券代码         债券称号      数目(张)          公允价值(元)                                                                 值比例(％)                      永续债 01                      永续债 01   本基金本申报期末未执有资产支执证券。   本基金本申报期末未执有贵金属。   本基金本申报期末未执有权证。                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本申报期末无股指期货投资。   本基金本申报期末无股指期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。 一年内受到监管部门公开诽谤、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决策 门径相宜关系法律法例及基金合同的要求。   序号            称号                  金额(元)                                                   中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                           占基金资产净          序号            债券代码                 债券称号           公允价值(元)                                                                           值比例(%)       本基金本申报期末前十名股票中不存在畅通受限情况。       由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                                          十、基金的事迹       基金约束东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎尽力的原则约束和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表现。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金事迹磋商不包括执有东谈主认购或往返基金的各项用度，计入用度后实践收益水平   要低于所列数字。   （一）中原鼎泓债券 A                                份额净值增                       事迹比拟基                  份额净值增                       事迹比拟基     阶段                         长率门径差                       准收益率标          ①－③             ②－④                  长率①                         准收益率③                                      ②                      准差④ 日至 2019 年 12      2.10%             0.16%         1.46%      0.15%        0.64%           0.01%    月 31 日 日至 2020 年 12      9.70%             0.48%         5.32%      0.27%        4.38%           0.21%    月 31 日 日至 2021 年 12     11.96%             0.25%         0.87%      0.24%        11.09%          0.01%    月 31 日                                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2022 年 12    月 31 日 日至 2023 年 12      3.92%     0.12%         -0.64%    0.17%   4.56%    -0.05%    月 31 日 日至 2024 年 3       1.41%     0.10%         1.75%     0.20%   -0.34%   -0.10%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        26.27%     0.28%         4.55%     0.23%   21.72%   0.05% 年 3 月 31 日）   （二）中原鼎泓债券 C                            份额净值增                   事迹比拟基                  份额净值增               事迹比拟基     阶段                     长率门径差                   准收益率标    ①－③      ②－④                  长率①                 准收益率③                              ②                     准差④ 日至 2019 年 12      2.06%     0.16%         1.46%     0.15%   0.60%    0.01%    月 31 日 日至 2020 年 12      9.26%     0.48%         5.32%     0.27%   3.94%    0.21%    月 31 日 日至 2021 年 12     11.51%     0.25%         0.87%     0.24%   10.64%   0.01%    月 31 日 日至 2022 年 12      -4.83%    0.19%         -4.06%    0.26%   -0.77%   -0.07%    月 31 日 日至 2023 年 12                                       中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   月 31 日 日至 2024 年 3    1.31%    0.10%         1.75%   0.20%   -0.44%   -0.10%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024      24.10%   0.28%         4.55%   0.23%   19.55%   0.05% 年 3 月 31 日）                           十一、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过火他资  产的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东谈主根据关系法律法例、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资  所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基  金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。      （四）基金财产的支执和贬责      本基金财产孤独于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保  管。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的  法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和《基  金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。      基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原因进行计帐  的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固  有资产产生的债务相互抵销；基金约束东谈主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不  得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往返形势的往返日以及国度法律法例规矩需要对 外皮露基金净值的非往返日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、货币市集器用、国债期货、资产支执证券和银行入款本息、 应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金约束东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》                                       、 监管部门磋议规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调解地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近往返日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往返日的报价不行确凿反馈公允价值的， 搪塞报价进行调解，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中研究不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值技艺中不应将该限制四肢特征研究。此外，基金约束东谈主不 应试虑因其多量执有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调解对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调解并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化要素，调解最近往返市价，确定公允价钱。   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往返所上市往返的可转机债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。往返所市 场挂牌转让的资产支执证券，领受估值技艺确定公允价值；   （6）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调解的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行调解以证据估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应领受估值技艺确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券等，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大量往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往返中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会磋议规矩确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在流露各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往返日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的自制性。 规矩估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及关系法 律法例的规矩或者未能充分真贵基金份额执有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据磋议法律法例，基金资产净值想象和基金司帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照基金约束东谈主对基金资产净值的想象 效果对外赐与公布。   （五）估值门径 份额的余额数目想象，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍 五入。基金约束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调解机制。国度另有规矩的，从 其规矩。   每个办事日想象基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金约束东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值效果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主按规矩对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金约束东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为 基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误酿成估值诞妄，导致其他当事东谈主碰到损失的，错误的使命东谈主应当对由于该 估值诞妄碰到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据想象差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值诞妄使命方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主酿成损失的，由估值诞妄使命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值诞妄使命方也曾积极谐和，而且有协助义务确当事东谈主有敷裕的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。   （2）估值诞妄的使命方对磋议当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值诞妄的磋议顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值诞妄 使命方仍搪塞估值诞妄负责。如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权力；如果取得 不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿 额加上也曾取得的不当得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄调解领受尽量复原至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值想象出现诞妄时，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 基金约束东谈主应当暂停基金估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息长远的基金资产净值和基金份额净值由基金约束东谈主负责想象，基金托管东谈主 负责进行复核。基金约束东谈主应于每个灵通日往返扫尾后想象当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值想象效果复核证据后发送给基金约束东谈主，由基 金约束东谈主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十）特殊情况的处理 金资产估值诞妄处理。 其他不可抗力原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、适合、合理的措施进行检 查，然则未能发现该诞妄的，由此酿成的基金资产估值想象诞妄，基金约束东谈主和基金托管东谈主                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 免除补偿使命。但基金约束东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施消弱或摈弃由此酿成的 影响。                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指搁置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金约束东谈主可对各类别基金份额分辨制定收益分拨决议，统一类别内的每一基金份额享有同等 分拨权。 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进 行收益分拨。 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成。 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。   在不违背法律法例且对现存基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调解，不需召开基金份额执有东谈主大会。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议果真定、公告与实施                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金收益分拨决议由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息长远办法》 的磋议规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润想象截止日）的时期不得逾越   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 执有东谈主的现金红利自动转为统一类别的基金份额。红利再投资的想象方法，依照《业务王法》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                  十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金约束东谈主的约束费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）《基金合同》成功后与基金关系的信息长远用度。   （5）《基金合同》成功后与基金关系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费。   （6）基金份额执有东谈主大会用度。   （7）基金的证券、期货往返用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、 手续费、券商佣金、证券账户关系用渡过火他雷同性质的用度等）                             。   （8）基金的银行汇划用度、开户用度和账户真贵费。   （9）按照国度磋议规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金约束东谈主的约束费   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。约束费的想象方法如下：                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金约束东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金约束东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商惩处。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的想象方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金约束东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金约束东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商惩处。   （3）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.40%。基 金销售服务费计提的想象公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金约束东谈主查对一致的财 务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金约束东谈主无需再 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第（4）－（8）项用度，根据磋议法例及相应契约规矩， 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、想象公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 书“八、基金份额的申购、赎回与转机”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份 额与赎回金额的想象方式”中的关系规矩。   （三）不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 损失。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度磋议 税收征收的规矩代扣代缴。                   十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照磋议规矩编制基金司帐报表。 式证据。   （二）基金的年度审计                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息长远办法》的磋议规矩在指定媒介公告。                  十六、基金的信息长远   （一）本基金的信息长远应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息长远办法》、                                    《流动性风 险约束规矩》、       《基金合同》过火他磋议规矩。   （二）信息长远义务东谈主   本基金信息长远义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息长远义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩长远基金信息，并保证所长远信息果真凿性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息长远义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予长远的基金信息通过中国 证监会指定媒介长远，并保证基金投资者冒失按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开长远的信息尊府。   （三）本基金信息长远义务东谈主承诺公开长远的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开长远的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息长远 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开长远的信息领受阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开长远的基金信息   公开长远的基金信息包括：                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）            《基金合同》、基金托管契约、基金家具尊府提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基金份额执 有东谈主大会召开的王法及具体门径，说明基金家具的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地长远影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息长远及基金份额执有东谈主 服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金约束东谈主应 当在三个办事日内，更新招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金约束东谈主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金约束东谈主在基金财产支执及基金运作监督等 步履中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金家具尊府概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》成功后，基金家具尊府提要的信息发生紧要变更的，基金约束东谈主应 当在三个办事日内，更新基金家具尊府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具尊府提要其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金约束东谈主不再更新基金家具尊府提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金约束东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府提要、《基金合同》和基金托管契约登载 在指定网站上，并将基金家具尊府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在长远招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金约束东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成功 公告。   《基金合同》成功后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当至少每周                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 在指定网站长远一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点长远灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站长远半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息长远文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的想象方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者冒失在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金约束东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在指定网站上，将年度申报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务司帐申报 应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计。   基金约束东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在指定网站上，并将中期申报教唆性公告登载在指定报刊上。   基金约束东谈主应当在每个季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报，将季 度申报登载在指定网站上，并将季度申报教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其他紧迫信息”项 下长远该投资者的类别、申报期末执有份额及占比、申报期内执有份额变化情况及本基金的 特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金约束东谈主应当在基金年度申报和中期申报中长远基金组合伙产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，磋议信息长远义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项。   （2）《基金合同》阻隔、基金计帐。   （3）转机基金运作方式、基金合并。   （4）更换基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所。   （5）基金约束东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （6）基金约束东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更。   （7）基金约束东谈主变更执有百分之五以上股权的鼓吹、基金约束东谈主的实践阻抑东谈主变更。   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募。   （9）基金约束东谈主的高级约束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部门负责东谈主发 生变动。   （10）基金约束东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金约束东谈主、基金托 管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十。   （11）触及基金财产、基金约束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。   （12）基金约束东谈主或其高级约束东谈主员、基金司理因基金约束业务关系行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚。   （13）基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、实践阻抑 东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往返事项，中国证监会另有规矩的情形除外。   （14）基金收益分拨事项。   （15）约束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提门径、计提方式和费 率发生变更。   （16）基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五。   （17）本基金运行办理申购、赎回。   （18）本基金发生多数赎回并缓期办理。   （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项。   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求。   （21）发生触及基金申购、赎回事项调解或潜在影响投资者赎回等紧要事项时。   （22）基金约束东谈主领受舞动订价机制进行估值。                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （23）调解基金份额类别的建立。   （24）基金信息长远义务东谈主合计可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，关系信息长远 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄澈，并将磋议情况立即申报中国证监会。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同阻隔的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报教唆性公 告登载在指定报刊上。   在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新）等文献中长远的国 债期货往返情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险磋商等，并充分揭示国债 期货往返对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见等。   在中期申报、年度申报等依期申报中长远本基金执有的资产支执证券总额、资产支执证 券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产支执证券明细。   在季度申报中长远本基金执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的 比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   基金约束东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个往返日内，在中国证监会指定媒介长远 本基金投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金实施侧袋机制的，关系信息长远义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息长远，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）信息长远事务约束   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息长远约束轨制，指定特地部门及高级约束东谈主 员负责约束信息长远事务。   基金信息长远义务东谈主公开长远基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息长远内容与 花样准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 约束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申报、更新 的招募说明书、基金家具尊府提要、基金计帐申报等公开长远的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金约束东谈主进行书面或电子证据。   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊长远本基金信息。基金约束东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子长远网站报送拟长远的基金信息，并保证关系报送信 息果真凿、准确、圆善、实时。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上长远信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介长远信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介长远信息，而且在不同媒介上长远统一 信息的内容应当一致。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求长远信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主进步信息长远服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律王法的关系规矩。 前述自主长远如产生信息长远用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息长远义务东谈主公开长远的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息长远文献的存放与查阅   照章必须长远的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当依照关系法律法例规矩将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息长远另有规矩的，从其规矩。                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施门径   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事务所意见后，不错依照                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会。   基金约束东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时礼聘相宜《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并长远专项审 计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证据相应侧袋账户的基金份额执有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购央求。 基金约束东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作磋商和基金事迹磋商应当以主袋账户资产为基 准。   基金约束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金约束东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并长远主 袋账户的基金净值信息，暂停长远侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额抖擞基金合同分成 条目的，可对主袋账户份额进行收益分拨。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产关系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取约束费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产复原流动性后，基金约束东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采纳将                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金约束东谈主实时礼聘相宜《证券法》规 定的司帐师事务所进行审计并长远专项审计意见。   （八）侧袋机制的信息长远   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金约束东谈主应实时发布临时公告。   基金约束东谈主应按照招募说明书“基金的信息长远”部分规矩的基金净值信息长远方式和 频率长远主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 长远侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在依期申报中单独进行长远。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规矩的，从其规矩。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、关系规矩不一致的，以届时的法律法例、 关系规矩为准，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合门径后，在对基金份额执有 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可顺利对本部老实容进行修改、调解或补充，无需召开 基金份额执有东谈主大会审议。                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。 市集风险不错分为债券投资风险和股票投资风险。   （1）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在往返过程中发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现走嘴、拒却支付 到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料裁减导致债券价钱下跌，或者债券回购往返到期时                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 往返敌手方不行履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。   ②利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率飞腾，本基金执 有债券将濒临价钱下跌、本金损失的风险，而如果市集利率下跌，债券利息的再投资收益 将濒临下跌的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的执有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体策划环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，酿成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货推广率，从而导致投资者执有本基金资产实 际购买力下跌。   （2）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的策划情状受多种要素影响，如市集、技艺、竞争、约束、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （1）流动性风险的界说   流动性风险是指基金约束东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，包括但不限于：   在市集或个券流动性不及的情况下，基金约束东谈主可能无法马上、低成腹地调解基金投 资组合，从而对基金收益酿成不利影响。                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   由于灵通式基金的特殊要求，本基金必须保执一定的现金比例以搪塞赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下跌风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与转机”，细心了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金约束东谈主不错空洞利用备用的流动性风险约束器用以 减少或搪塞基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回央求被暂停接受或缓期办理、赎回款 项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金领受舞动订价等风险。投资者应 该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于具有精采流动性的金融器用，其中债券投资比例不低于基金资产的 门径债券类金融器用。而对于非公开刊行的、流动性较差的资产支执证券等金融器用，本 基金将根据家具本人的流动性安排，严格阻抑相应品种的投资比例。   本基金约束东谈主在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分研究被投资标的的流动性， 然则在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金约束东谈主将根据历史 教训和现实条件，制定出现金执有量的荆棘限规划，在该限制范围内进行现金比例调控或 现金与证券的鼎新。同期，本基金约束东谈主会进行标的的散播化投资并伙同对各类标的资产 的预期流动性合理进行资产配置，以注重流动性风险。   （4）多数赎回情形下的流动性风险约束措施   当本基金发生多数赎回情形时，基金约束东谈主不错领受以卑劣动性风险约束措施：   ①缓期办理多数赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （5）实施备用的流动性风险约束器用的情形、门径及对投资者的潜在影响   基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，空洞运用各类流动性风险约束器用，对赎回央求等进行限度调解， 四肢特定情形下基金约束东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   ①缓期办理赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎 回的情形及处理方式”          ，细心了解本基金缓期办理赎回央求的情形及门径。   在上述情形下，投资者部分赎回央求可能将被缓期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”                               ，细心了解本基金暂 停接受赎回央求的情形及门径。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”                               ，细心了解本基金延 缓支付赎回款项的情形及门径。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般平日情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情 形”，细心了解本基金暂停估值的情形及门径。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被缓期办理或 被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的自制性。   当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的市集冲击成本而进行调解，使得市集的冲击成本冒失分拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 并得到自制对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险约束器用，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于灵验防碍并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手长远基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 转机等业务，仅主袋账户份额平日灵通赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主 将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前期和最终变现价钱都具有不确定性，而且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金约束东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 央求办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不长远侧袋账户份额的净值，即便基金约束东谈主在基金定 期申报中长远申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价 格的承诺，基金约束东谈主不承担任何保证和承诺的使命。基金约束东谈主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金约束东谈主想象各项投资运作磋商和基金事迹磋商时仅需研究主袋 账户资产，因此本基金长远的事迹磋商不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   在实践投资操作过程中，基金约束东谈主可能限于常识、技艺、教训等要素而影响其对相 关信息、经济形势和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的事迹表现不一定执续优 于其他品种。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能顺利或迤逦成为本基金的风险。   本基金可投资于国债期货。投资国债期货主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于期货合约无法实时变现所带来的风险。                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基差风险：是指期货合约价钱和标的价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险，以 及不同期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金抖擞建立或者支执期货合约头寸所要求 的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司走嘴而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面进程的不完善，业务东谈主员出现差错或者冒失，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   关系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面阻抑存在谬误或者东谈主为要素酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违章往返、司帐部门诈骗、往返诞妄、IT 系 统故障等风险。   在灵通式基金的各式往返行动或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而 影响往返的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金约束公 司、登记机构、销售机构、证券往返所、证券登记结算机构等。   根据证券往返资金前端风险阻抑关系业务王法，中登公司和往返所对往返参与东谈主的证 券往返资金进行前端额度阻抑，由于执行、调解、暂停该阻抑，或该阻抑出现荒谬等，可 能影响往返的平日进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因关系法律法例或监管机构政策修改等基金约束东谈主无法阻抑的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系法例的修改导致基金投资范围变化，基金约束东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   斗争、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构走嘴、托管行走嘴等超出基金约束东谈主 自身顺利阻抑材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证 其收益或本金安全。   基金约束东谈主承诺以憨厚信用、尽力尽责的原则约束和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值荆棘并不预示其异日事迹表现。 基金约束东谈主提醒投资者基金投资的“买者酣畅”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。             十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 成功后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，                    《基金合同》应当阻隔： 贯串的。   （三）基金财产的计帐 组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事人谈主员。                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组联合袭取基金。  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据。  （3）对基金财产进行估值和变现。  （4）制作计帐申报。  （5）礼聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书。  （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告。  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 二十、基金合同的内容提要  基金合同的内容提要见附件一。               二十一、基金托管契约的内容提要  基金托管契约的内容提要见附件二。                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额执有东谈主的服务   对本基金份额执有东谈主的服务主要由基金约束东谈主和代销机构提供。   基金约束东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金约束东谈主将根据基金份额执有 东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务状貌。主要服务内容如下：   （一）尊府发送   基金约束东谈主根据执有东谈主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额执有东谈主在本 公司未详确填写或更新客户尊府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金约束东谈主无法送出的除外。   指随基金往返对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的关系材料、 客户服务问答等。   （二）电子往返   执有中国确立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祯祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资答理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子往返的关系契约，接受本公司磋议服务条目并办理关系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转机、尊府变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务王法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短信赖务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期 通过邮件、短信形式取得市集资讯、家具信息、公司动态等服务教唆。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                                     中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈取得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改造个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务王法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金约束东谈主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金约束东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金约束东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。                      二十三、其他应长远事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布中原基金约束有限公司对于增聘中原鼎泓债券型证券投 资基金基金司理的公告。                  二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，分辨置备于基金约束东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                         中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）                二十五、备查文献                      。                      。  （二）存放地点  备查文献存放于基金约束东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                   中原基金约束有限公司                                二〇二四年十一月二十八日                                   中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同提要                第一部分 基金合同当事东谈主的权力与义务   一、基金约束东谈主   （一）基金约束东谈主简况   称号：中原基金约束有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形式：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   磋议电话：400-818-6666   （二）基金约束东谈主的权力与义务            《运作办法》过火他磋议规矩，基金约束东谈主的权力包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并约束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度磋议法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或委托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及磋议法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权力，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益利用诉讼权力或者实施其他法 律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜磋议法律、法例的前提下，制订和调解磋议基金认购、申购、赎回、转机 和非往返过户的业务王法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过火他磋议规矩，基金约束东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以憨厚信用、严慎尽力的原则约束和运用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阻抑、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，保证所约束 的基金财产和基金约束东谈主的财产相互孤独，对所约束的不同基金分辨约束，分辨记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他磋议规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适合合理的措施使想象基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规矩，按磋议规矩想象并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他磋议规矩，履行信息长远及申报义务；                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （12）保守基金买卖高深，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他磋议规矩另有规矩外，在基金信息公开长远前应予逃匿，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他磋议规矩召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产约束业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时期发出，而且保证投资者 冒失按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金磋议的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到磋议尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱逐、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金约束东谈主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益利用诉讼权力或实施其他法律行动；   （24）基金约束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成功，基金 约束东谈主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行成功的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   法定代表东谈主：李晓鹏   成随即间：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：466.79095 亿元东谈主民币   存续期间：执续策划   基金托管经验批文及文号：证监基金字200275 号   （二） 基金托管东谈主的权力与义务            《运作办法》过火他磋议规矩，基金托管东谈主的权力包括但不限于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全支执基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往返 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过火他磋议规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、尽力尽责的原则执有并安全支执基金财产；   （2）设立特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业形势，配备敷裕的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险阻抑、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分辨建立账户，孤独核算，分账约束，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产；   （5）支执由基金约束东谈主代表基金将强的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高深，除《基金法》、《基金合同》过火他磋议规矩另有规矩外，在 基金信息公开长远前赐与逃匿，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金约束东谈主想象的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履磋议的信息长远事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金约束 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金约束东谈主有未执行《基 金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适合的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系尊府 15 年以上；   （12）从基金约束东谈主或其委托的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金约束东谈主查对；   （14）依据基金约束东谈主的指示或磋议规矩向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他磋议规矩，召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金约束东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金约束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱逐、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金约束东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金约束东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金约束东谈主追偿；   （21）执行成功的基金份额执有东谈主大会的决议；                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东谈主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开长远的基金信息尊府；   （7）监督基金约束东谈主的投资运作；   （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 于：   （1）负责阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息长远文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）蔼然基金信息长远，实时利用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）执行成功的基金份额执有东谈主大会的决议；                               中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）顺从基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系往返及业务王法；   （10）提供基金约束东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其确凿性；   （11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                 第二部分   基金份额执有东谈主大会   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额执有东谈主大会不设立日常机构。   一、召开事由 金合同和中国证监会另有规矩的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金约束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）调解基金约束东谈主、基金托管东谈主的报酬门径或提高销售服务费率，但法律法例或中 国证监会另有规矩的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会门径；   （10）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或统统执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主 （以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额想象，下同）就统一事项书面要求召开基金份额执 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改，不需召开基                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额执有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内调解本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或调解收费方式；   （3）增多、减少、调解本基金份额类别建立；   （4）调解基金份额净值的想象和公告时期或频率；   （5）基金约束东谈主、登记机构、代销机构调解磋议基金认购、申购、赎回、转机、收益 分拨、非往返过户、转托管等业务的王法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生紧要变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额执有东谈主大会，应当向基金约束东谈主提议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 执有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、打扰。   三、召开基金份额执有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额执有东谈主大理解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权委托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点;   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、委托的公证机关过火磋议方式和磋议东谈主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金约束东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文告基金约束东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。   四、基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金约束东谈主                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东谈主执有基金份 额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托诠释相宜法律法例、                          《基金合同》和会议文告的规矩， 而且执有基金份额的凭证与基金约束东谈主执有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证骄贵，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文告约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议文告约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连气儿公布关系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份 额执有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金约束东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效能；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主顺利出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的委托东谈主执 有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托诠释相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。 用集聚、电话或其他方式进行表决，或者领受集聚、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、中国证 监会另有规矩的除外）、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提 交基金份额执有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第七条规矩门径确定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金约束 东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；如果基金约束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额执有东谈主四肢该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称号）和 磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以卓绝决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作方式、更换基金约束东谈主或者基金托 管东谈主、阻隔《基金合同》           、本基金与其他基金合并以卓绝决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据诠释，不然提交相宜会议通 知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文告规矩的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见恍惚不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议运行后文书在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然 由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金约束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主马上公布计票 效果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀疑，不错在 文书表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当马上公布再行盘点效果。                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决效果。   八、成功与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额执有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内按照法律法例和中国证监会关系规矩的 要求在指定媒介上公告。   基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当执行成功的基金份额执有东谈主大会的决议。 成功的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金约束东谈主、基金托管东谈主均有不休 力。      九、实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份 额执有东谈主分辨执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额执有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例： 基金份额的二分之一（含二分之一）                ； 执有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ； 登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）关系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 选举产生别称基金份额执有东谈主四肢该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； （含二分之一）通过； 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分辨 由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，统一主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的关系规矩以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规矩的适用本部分关系约定。   十、法律法例或监管部门对基金份额执有东谈主大会另有规矩的，从其规矩。             第三部分 基金收益分拨原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指搁置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金约束东谈主可对各类别基金份额分辨制定收益分拨决议，统一类别内的每一基金份额享有同等 分拨权； 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成；                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。   在不违背法律法例且对现存基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调解，不需召开基金份额执有东谈主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议果真定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息长远办法》 的磋议规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润想象截止日）的时期不得逾越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 执有东谈主的现金红利自动转为统一类别的基金份额。红利再投资的想象方法，依照《业务王法》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。       第四部分   与基金财产约束、运用磋议用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类 续费、券商佣金、证券账户关系用渡过火他雷同性质的用度等）；                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金用度计提方法、计提门径和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。约束费的想象方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金约束东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金约束东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的想象方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金约束东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金约束东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商惩处。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.40%。基 金销售服务费计提的想象公式具体如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金约束东谈主查对一致的财 务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金约束东谈主无需再 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－8 项用度，根据磋议法例及相应契约规矩，按用度 实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招募说明书 的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度磋议 税收征收的规矩代扣代缴。              第五部分   基金财产的投资主见和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板、存托凭证过火他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 方位政府债券、可转机债券（含可分离往返可转债）                       、可交换债券过火他经中国证监会允许 投资的债券）、资产支执证券、货币市集器用（含同行存单）、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会关系规矩)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适合门径后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股 票等权益类资产的比例不逾越基金资产的 20%。每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴                               中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）         保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 纳的往返保证金后， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票等权益类资产的比 例不逾越基金资产的 20%；   （2）每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，保执不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金约束东谈主约束的全部基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的统一(指统一信用级别)资产支执证券的比例，不得逾越该资产支执 证券领域的 10%；   （8）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产支执证券，不得 逾越其各类资产支执证券统统领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用品级下跌、不再相宜投资门径，应在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，投入天下银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （12）本基金约束东谈主约束的全部灵通式基金执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 逾越该上市公司可畅通股票的 15%；本基金约束东谈主约束的全部投资组合执有一家上市公司 刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%；                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （13）基金在职何往返日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何往返日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金执有的债券 总市值的 30%；基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一往返日基金资产净值的 30%；   （14）基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，统统（轧差想象）不得低于基金资产的 80%；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越该基金资产净值的 15%；   （15） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金约束东谈主之外的要素甚而基金不符 合该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （17）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票执行，与境内上市往返 的股票合并想象；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动等基金约束东谈主之外的要素甚而基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金 约束东谈主应当在 10 个往返日内进行调解，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有 规矩的，从其规矩。   基金约束东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日起运行。法律法例或监管部门另有 规矩的，从其规矩。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行适合门径后，则本 基金投资不再受关系限制，无需另行召开基金份额执有东谈主大会。   为真贵基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过火他不梗直的证券往返步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩防碍的其他步履。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、实践阻抑东谈主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额执有东谈主利益优先原则，注厚利益 残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。关系往返必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与长远。紧要关联往返应提交基金约束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金约束东谈主履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动顺从届时灵验的法律法例或监管规矩，不需另行 召开基金份额执有东谈主大会。            第六部分   基金资产净值的想象方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成功后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当至少每周 在指定网站长远一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点长远灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站长远半年度和年度最 后一个日的基金份额净值和基金份额累计净值。     第七部分   基金合同消灭和阻隔的事由、门径以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基 金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 成功后两日内在指定媒介公告。                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，                    《基金合同》应当阻隔： 贯串的；   三、基金财产的计帐 组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组联合袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 第八部分 争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交北京仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁王法并以普通门径进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不休力，仲裁费由败诉 方承担。争议处理期间，关系各方当事东谈主应坚守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，络续赤诚、 尽力、尽责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，真贵基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。        第九部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原来一式六份，除上报磋议监管机构一式二份外，基金约束东谈主、基金托管 东谈主各执有二份，每份具有同等的法律效能。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形势 和营业形势查阅。                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管契约提要                      一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金约束东谈主   称号：中原基金约束有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   成随即间：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号   注册成本：2.38 亿元   组织形式：有限使命公司   策划范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产约束；                            （四）从事特定客户资产 约束业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   （二）基金托管东谈主   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东谈主：李晓鹏   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：466.79095 亿元东谈主民币   存续期间：执续策划   基金托管经验批文及文号：证监基金字200275 号              二、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋议法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 比例进行监督。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板、存托凭证过火他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 方位政府债券、可转机债券（含可分离往返可转债）                       、可交换债券过火他经中国证监会允许 投资的债券）、资产支执证券、货币市集器用（含同行存单）、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会关系规矩)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适合门径后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股 票等权益类资产的比例不逾越基金资产的 20%。每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴         保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 纳的往返保证金后， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据磋议法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和调解期限进行监督： 不逾越基金资产的 20%； 净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 的 10%； 券领域的 10%； 过其各类资产支执证券统统领域的 10%； 支执证券期间，如果其信用品级下跌、不再相宜投资门径，应在评级申报讦布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，投入天下银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期； 过该上市公司可畅通股票的 15%；本基金约束东谈主约束的全部投资组合执有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%； 值的 30%；基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越 上一往返日基金资产净值的 30%； 货合约价值，统统（轧差想象）不得低于基金资产的 80%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金约束东谈主之外的要素甚而基金不符 合该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；  股票合并想象；   除上述 2、9、15、16 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变 动等基金约束东谈主之外的要素甚而基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金约束东谈主应当 在 10 个往返日内进行调解，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从 其规矩。   基金约束东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起运行。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规矩。如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行适合 门径后，则本基金投资不再受关系限制，无需另行召开基金份额执有东谈主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   （三）基金托管东谈主根据磋议法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管契约第十五条 第（十二）款基金投资防碍行动进行监督。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、实践阻抑东谈主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额执有东谈主利益优先原则，注厚利益 残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。关系往返必须预先 得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与长远。紧要关联往返应提交基金约束东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行 审查。   （四）基金托管东谈主根据磋议法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金约束东谈主参与银行 间债券市集进行监督。   基金约束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业门径的、经慎 重采用的、本基金适用的银行间债券市集往返敌手名单，并约定各往返敌手所适用的往返结 算方式。基金约束东谈主应严格按照往返敌手名单的范围在银行间债券市集采用往返敌手。基金 托管东谈主过后监督基金约束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往返敌手名单进行往返。基金 约束东谈主不错每半年对银行间债券市集往返敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照契约进行结算。如基金约束东谈主根据 市集情况需要临时调解银行间债券市集往返敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与往返敌手发生往返前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商惩处。   基金约束东谈主负责对往返敌手的资信阻抑，按银行间债券市集的往返王法进行往返，并负 责惩处因往返敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律 使命及损失。若未践约的往返敌手在基金托管东谈主与基金约束东谈主确定的时期前仍未承担走嘴责 任过火他关系法律使命的，基金约束东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系往返对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金约束东谈主莫得按照预先约定的往返敌手进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金 约束东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东谈主根据磋议法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资畅通受限证                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 券进行监督。 关问题的文告》等磋议法律法例规矩。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券，不包括由于发布重 大音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等畅通受限 证券。 等规矩轨制。基金约束东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理安排畅通受限证券的 投资比例，并在关系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开刊行 股票，基金约束东谈主还应提供流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资畅通受 限证券的投资额度和投资比例阻抑情况。   上述规矩轨制须经基金约束东谈主董事会批准。上述规矩轨制经董事理解过之后，基金约束 东谈主应至少于初度投资畅通受限证券之前两个办事日将上述尊府书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有敷裕的时期进行审核。 规要求的磋议畅通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                                  ：拟刊行证券 主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金资产净值的比例、已执有畅通受限证券市值占基金资产净值的比例、 划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金约束东谈主应保证上述信息果真凿、圆善。 阻抑补充契约。契约应包括基金托管东谈主对于基金约束东谈主是否顺从关系轨制、流动性风险处置 预案以及关系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 长远所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。 风险阻抑轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金约束东谈主提供的磋议书面信息。 基金托管东谈主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金约束东谈主在投资畅通受限证 券前就该风险的摈弃或注重措施进行补充书面说明，并保留搜检基金约束东谈主风险约束部门就                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金投资畅通受限证券出具的风险评估申报等备查尊府的权力。不然，基金托管东谈主有权拒却 执行磋议指示。因拒却执行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有 权申报中国证监会。   （六）基金约束东谈主投资银行依期入款应相宜关系法律法例约定。基金约束东谈主在投资银行 依期入款的过程中，必须相宜基金合同就投资品种、投资比例、入款期限等方面的限制。基 金约束东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此采用入款银行。因基金约束东谈主违背上 述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担任何使命。开立依期入款账户时，依期入款账 户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全支执和日常监督核查的原则，存 款行应尽量采用托管账户所在地的分支机构。对于跨行依期入款投资，约束东谈主必须和入款机 构将强依期入款契约，约定两边的权力和义务，该契约四肢划款指示附件。该契约中必须有 如下明确条目：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本 息到期送还或提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等）                                     ，不得 划入其他任何账户”。并依照本契约打发原则对存单打发进程赐与明确。对于跨行入款，管 理东谈主需提前与托管东谈主就依期入款契约及存单打发进程进行换取。除非入款契约中规矩入款证 实书由入款行支执或入款契约四肢入款支取的依据，存单打发原则上领受入款行上门服务的 方式。特殊情况下，领受基金约束东谈主打发存单的方式。在取得入款证实书后，托管东谈主支执证 实书原来。约束东谈主需对跨行入款的利率政策风险、入款行的采用及入款契约承担使命，并指 定专东谈主在核实入款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或打发， 以确保与托管东谈主所打发凭证果真凿性、准确性和圆善性。托管东谈主对投资后处于托管东谈主实践控 制之外的资产不承担支执使命。跨行依期入款账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托 管业务授权东谈主名章。   （七）基金托管东谈主根据磋议法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值想象、 基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   如果基金约束东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将虚假的事迹表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即申报中国证监会。   （八）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息长远等方面的复核和监督。                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （九）基金托管东谈主发现基金约束东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律法例、 基金合同和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文告基金约束东谈主限期纠 正。   基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金约束东谈主收到书面文告后应 鄙人一办事日前实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主合理的疑义进 行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主对基金托 管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （十）基金约束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业务执行核查。   对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金约束东谈主应在规矩时期内回复并改正，或就基金托管 东谈主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求 需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金约束东谈主应积极配合提供关系数据尊府和轨制 等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据往返门径也曾成功的指示违背法律、行政法 规和其他磋议规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金约束东谈主。   （十二）基金托管东谈主发现基金约束东谈主有紧要违章行动，应实时申报中国证监会，同期通 知基金约束东谈主限期纠正，并将纠正效果申报中国证监会。   基金约束东谈主无梗直意义，拒却、防碍对方根据本托管契约规矩利用监督权，或采纳拖延、 诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托 管东谈主应申报中国证监会。              三、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专 用账户、复核基金约束东谈主想象的基金资产净值和基金份额净值、根据基金约束东谈主指示办理清 算交收、关系信息长远和监督基金投资运作等行动。   （二）基金约束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、未                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 执行或无故蔓延执行基金约束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》                                     、基金 合同、本契约过火他磋议规矩时，应实时以书面形式文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面形式给基金约束东谈主发出回函，说明违章原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金约束东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查行动，包 括但不限于：提交关系尊府以供基金约束东谈主核查托管财产的圆善性和确凿性，在规矩时期内 回复基金约束东谈主并改正。   （三）基金约束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应实时申报中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正效果申报中国证监会。   基金托管东谈主无梗直意义，拒却、防碍对方根据本契约规矩利用监督权，或采纳拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金约束东谈主提议告诫仍不改正的，基金约束 东谈主应申报中国证监会。                  四、基金财产的支执   （一）基金财产支执的原则 的其他专用账户； 如有特殊情况两边可另行协商惩处； 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告并配合 基金约束东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金约束东谈主应负责向磋议当事 东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对基金约束东谈主的追偿行动应赐与必要的协助；               五、基金资产净值想象与司帐核算   （一）基金资产净值的想象、复核与完成的时期及门径   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指想象日基金资产                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新） 净值除以想象日该基金份额总和后的数值。   想象公式为: 想象日基金份额净值 = 想象日基金份额基金资产净值 / 想象日基金份 额的总份额。基金份额净值的想象均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。国度另有规矩的，从其规矩。   基金约束东谈主每个办事日想象基金资产净值和基金份额净值，并按规矩公告。   基金约束东谈主每个办事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值效果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主按规矩对外公布。但基金约束东谈主根据法律法例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。 本基金的基金司帐使命方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一请安见的，按照基金约束东谈主对基金净值信息的 想象效果对外赐与公布，基金托管东谈主对该效果不承认任何使命。               六、基金份额执有东谈主名册的支执   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。基金份额执 有东谈主名册由基金登记机构根据基金约束东谈主的指示编制和支执。基金约束东谈主应依期向基金托管 东谈主提供基金份额执有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金约束东谈主提供的执有东谈主名册后与基金约束东谈主 分辨进行支执。支执方式不错领受电子或文档的形式，保存期不少于 15 年，法律法例另有 规矩或有权机关另有要求的除外。如不行妥善支执，则按关系法例承担使命。   基金托管东谈主因编制基金依期申报等合理原因要求基金约束东谈主提供关系尊府时，基金约束 东谈主应将磋议尊府送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确凿性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所支执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应顺从逃匿义务，法律法例另有规矩或有权机关另有要求的除外。                   七、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因托管契约而产生的或与托管契约磋议的一切争议，如经友好协商未 能惩处的，应提交北京仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁王法并以普通门径进行仲裁， 仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不休力，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，关系各方当事东谈主应坚守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，络续赤诚、尽力、尽 责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，真贵基金份额执有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统领。                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募说明书（更新）               八、基金托管契约的效能   两边对托管契约的效能约定如下：   （一）基金约束东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管契约草案，应经托管 契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签署，契约当事东谈主两边根据中国证监会 的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为持重文本。   （二）托管契约自基金合同成功之日起成功。托管契约的灵验期自其成功之日起至基金 财产计帐效果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自成功之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律不休力。   （四）本契约一式六份，契约两边各执二份，备存二份，上报中国证监会和银行业监督 约束机构各一份，每份具有同等法律效能。

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